FINRA 经纪人检查规则为我们的网站增加了资源

经纪人检查 是由金融行业监管机构FINRA管理的免费工具。该站点研究投资顾问公司,其顾问和经纪人的专业背景。您可以在顾问的背景中搜索许可,证书,就业信息和不当行为。

为了增强对BrokerCheck提供的服务的认识,现在需要顾问在其网站上提供此服务的链接。此信息必须显示在咨询公司的主页以及传记页面上。

结合这些新规则,我们更新了 我们的网站 提供这些链接。我们总是很荣幸与您以及任何对中心和我们的服务感兴趣的人分享我们的背景。我们还认为,为增加向投资者披露信息的监管努力符合所有人的最大利益。

梅利莎·乔伊(Melissa Joy),CFP® 他是金融计划中心公司的合伙人兼投资总监。2013年,梅利莎连续第三年被《金融顾问》杂志评为“研究全明星”名单。除了她对以金钱为中心的博客的贡献之外,她还写道 投资更新 在中心,并定期在国家媒体出版物中引用,包括《芝加哥论坛报》,《投资新闻》和《晨星顾问》。


《金融顾问》杂志的首个“全明星研究名单”是基于被评估者的工作职能,所使用的基金选择和评估程序,研究被拒绝的基金实例以及评估工作中面临的挑战以及为克服这些挑战而采取的行动。评估由《金融顾问》杂志独立进行。